申万宏源证券(萧山营业部)怎么样

原标题:如何“选择”投资咨询试点的先驱深湾宏源证券,高调登上头条,低调回应监管?

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  高调入驻头条,低调回应监管,投顾试点先行者申万宏源证券,如何“选择”?

  券业行家,事实说话。

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  为首批基金投顾试点券商,刚刚高调关系集体进驻头条的申万宏源证券,就因为与阿里系的合作触及监管红线,连收四份罚单。

  监管罕见要求“写检查”

  距行家报道《资管领罚,老将出山》一文尚不足四个月,上海证监局又对申万宏源证券连发监管函,直指其线上投顾业务的多项违规。

  在这份下发于2022年3月17日,并于2022年3月22日公开的《责令增加合规检查次数事先告知书》中,上海证监局指出:

  申万宏源证券与蚂蚁财富(上海)金融信息服务有限公司(简称:蚂蚁财富)合作开展线上投资顾问业务时,未独立开展适当性管理,未全面了解投资者情况,未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息,相关信息系统运行不处于公司自身控制范围,未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。

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申万宏源证券(萧山营业部)怎么样(网络配图 侵删)

  为此,上海证监局责令申万宏源证券在未来一年内,每三个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内向上海证监局报送合规检查报告。

  翻查行家此前整理的监管信息,上海证监局近年来对多家券商发布过监管信息,但涉及到“写检查”的情况,近期未见并没有同类的处罚。

  三位责任人同日领罚

  同一天公开监管处罚的,还有三位责任人,其中两位目前仍出现在申万宏源证券的高管序列中。

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  具体来看,时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理房庆利,时任项目负责人赵耀,对上述违规行为中涉及投资者适当性的部分负有领导责任,均被要求前往上海证监局,接收监管谈话。而两位的谈话时间均在2022年3月21日下午,但前后错开一个半小时。

  而申万宏源证券时任首席信息官谢晨,因涉及信息系统的部分的违规行为负有领导责任,被上海证监局予以监管警示。

  此外,上海证监局在去年年底点名申万宏源证券私募资管业务,存在未获许可投资关联方承销的债券,与其他业务未有效隔离,估值方法不合理等问题。并对公司及分管资产管理业务的副总经理朱敏杰出具监管警示函。

  与上市公司申万宏源(股票代码:000166.SZ)不同,申万宏源证券并没有公布详细的高管履历,为此,行家查看了协会信息。

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  执委会成员房庆利,硕士学历,早年任职于中信证券,2019年3月至2020年6月任职于中金公司。2020年9月加入申万宏源证券。

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  首席信息官谢晨,博士学历,在证券行业仅有2016年9月起在申万宏源证券的任职经历。

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  前述项目负责人赵耀,本科学历,曾是招商证券经纪人。2012年8月起任职于中信建投,2014年4月获得投顾资格。2017年10月至2020年10月,以投顾身份在中信证券执业。2020年12月加入申万宏源证券,执业岗位仍是投资顾问。

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  此外,在申万宏源证券的高管序列中,行家未查到合规总监的头衔。而不久前因资管业务受罚的分管副总经理朱敏杰,兼任风控负责人。

  曾官宣投顾批量入驻头条

  自监管封杀大V导流以来,各家券商投顾的“突围”,堪称“八仙过海各显神通”。而早在2020年9月便开展基金投顾业务的申万宏源,行动更早,步伐更大。

  就在不久前,申万宏源证券通过业内媒体“官宣”,称旗下投顾已经批量入驻字节跳动系平台。相关报道还提到,自2021年5月开始,申万宏源打造“申万宏源菁英投顾团”IP,“目前在今日头条上已经形成了投顾IP矩阵”。

  数了数兜里的银子,行家自知并非目标人群,但仍不免有所联想。在辛勤耕耘的自媒体平台,无论是新浪还是B站,无论是雪球还是搜狐,经常性的遇到“神秘力量”而被吞贴或无法查看。

  而申万宏源证券作为自带商业属性的头部券商,与字节跳动合作,推广其投顾业务,想必在官方层面已经获得了“免死金牌”。

  那么,在本次与阿里系的合作被责令整改之后,申万宏源证券在头条等字节跳动系平台,是否同样也会因合规问题面临整改?

  据媒体报道,申万宏源证券回应称,公司已按照监管要求,基本完成了有关整改工作。而蚂蚁财富则表示,将全力协助并配合申万宏源证券进行合规展业,确保其完全合规并且不断优化。

  目前,行家未能从公开渠道发现相关回复的信息。

  业绩助力尚未体现

  另一方面,通过互联网平台展业,申万宏源的效果如何?这是饶有兴趣的话题。

  因母公司申万宏源和申万宏源证券均未披露2021年全年数据,行家只能另辟蹊径。

  中证协数据显示,截至2021年末,证券行业为客户开立A股资金账户数为2.98亿个,同比增加14.89%。另据代销金融产品数据反推,全行业2021年度代理买卖证券业务收入的同比增速约为15.26%。如果将代销业务收入计算在内,财富管理业务的增速将达到19.27%。

  以此作为比较基准,行家查看了申万宏源的公开数据。

  合并利润表数据显示,2021年前三季度申万宏源的经纪业务同比增长13.68%。这一增速不仅逊于申万宏源自身的营收增速,也逊于证券行业2021年度代理买卖证券业务增速。

  2021年第三季度,申万宏源营业收入和净利润分别同比增长8.88%和15.81%;而前三季度营业收入增长15.88%,净利润增长13.48%。也就是说,申万宏源在2021年第三季度的营收增速明显落后于前两个季度。

  考虑到监管叫停大V导流发生在2021年10月底,这一业绩增速变动显得有些突兀。

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  既然通过互联网巨头合作开展投顾业务,行家猜测基础客流量不成问题,为何相关业务并没有跑赢平均水平呢?

  据申万宏源公告,将于今年3月30日召开董事会会议并公开披露年报。行家已经迫不及待的想了解,这家头部券商的更多细节。

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